各投标单位：

恒诚业公司项目收益票据融资投标人提出疑问时间已按招选文件的规定时间于2021年1月29日17时00分截止。本次澄清与答疑文件作为招选文件组成部分，招选文件的澄清修改和答疑如下：

一、澄清修改

1、如投标人提供2017年9月底至2020年9月底全国范围内银行间交易商协会成功注册的非公开定向发行的项目收益票据业绩，可自行提供证明资料。证明资料需要提供募集说明书终稿的封面、发行条款、发行有关机构等关键页，发行成功的项目还需提供wind系统截图、募集说明书关键页以及发行公告等佐证材料，并加盖单位公章。

2、招选文件P20商务部分评审计分表中的“2017年9月底至2020年9月底全国范围内银行间交易商协会中期票据及PPN发行金额（NAFMII口径）对应选人进行排名”及“2017年9月底至2020年9月底全国范围内银行间交易商协会中期票据及PPN发行成功支数（NAFMII口径）对应选人排名”，需投标人在Wind网上单独筛选2017年9月底至2020年9月底全国范围内银行间交易商协会中期票据及PPN发行的金额和支数（NAFMII口径），并自行汇总金额及支数。

3、招选文件P21商务部分评审计分表，发行成本控制能力中提供2017年9月底至2020年9月底全国范围内中期票据（债项评级AAA）发行成本对比表，比较所发行的必须为三年期及以上中期票据的算术平均成本。

4、在招、投标阶段，仅要求联合体牵头人在招采交易平台注册成功并完成报名。

5、应选文件应为A4幅面，应选文件中的各类证明资料均应为“原件的复印件”，应选文件正本各类证明资料可为黑白复印件，复印件须清晰易辨识。

二、招标答疑

问题1：标书21页，发行成本：2.提供2017年9月底至2020年9月底全国范围内PPN（债项评级AAA）发行成本对比表，PPN无债项评级。

回复：此项调整为“提供2017年9月底至2020年9月底全国范围内PPN（主体评级AAA）发行成本对比表”。

问题2：105页类似业绩指的是PRN还是地方国有企业银行间债券？

回复：商务部分评审计分表融资工具承销业绩第2项评审需提供PRN的类似业绩；商务部分评审计分表团队实力评审需提供地方国有企业银行间交易商协会债务融资工具的类似业绩。均按投标文件5.3近三年类似业绩表格式填写，并可根据项目实际情况增减填写项。

问题3：105页小字（5）表格内容须包括序号、债券简称、发行人评级、发行规模、发行时间、发行期限、发行利率、算术平均成本指的是PRN还是地方国有企业银行间债券？

回复：商务部分评审计分表融资工具承销业绩第2项评审需提供PRN的类似业绩；商务部分评审计分表团队实力评审需提供地方国有企业银行间交易商协会债务融资工具的类似业绩。均按投标文件5.3近三年类似业绩表格式填写，并可根据项目实际情况增减填写项。

问题4：招标书P20的融资工具承销业绩评分表里，关于“注：在中国银行间市场交易商协会官方网站登录“孔雀开屏”系统，数据筛选要求：【品种】为“PRN”，【更新日期】位于“2017-9-30至2020-9-30”之间，【注册或备案】为“注册”，【项目状态】为“完成注册”。”的描述，我方查找到我们在限定时间内有注册过PRN产品，孔雀开屏上显示为注册或备案是备案状态，项目状态为完成注册。请问该种状态是否也能获得评分？

回复：项目状态为完成注册即为有效类似业绩。

问题5：联合体参与本次投标的，封面、投标承诺书、投标报价表、投标保证金投标承诺以及其余投标文件每页用印，是否只需要联合体牵头方盖章？

回复：投标文件可以只由牵头方盖章，联合体协议需要双方盖章。

问题6：本次投标评分标准中，实施方案中需投标人“承诺发行时间须精确到日历天”。因发行时间需根据本项目获取注册通知书的时间确定。根据银行间市场交易商协会发布的《银行间协会非金融企业债务融资工具承销机构自律公约》，“不得承诺获得债务融资工具注册通知书时间及注册额度等不确定事项”，因此投标人难以承诺具体的发行时间，提请修订相关评审因素。

回复：实施方案中的注册后实际发行成功的天数，发行时间是和公司融资计划有关，发行前会要主承销商做出具体的发行时间安排的，所以实施方案中需承诺完成注册到发行的天数，与协会相关要求不矛盾。按招选文件执行。

问题7：本次投标中，涉及联合体双方证照及业绩部分是否由双方各自盖公章即可，还是联席承销商证照及业绩部分由联席承销商盖章后再由牵头人盖章？

回复：投标文件可以只由牵头方盖章，联合体协议需要双方盖章。

问题8：个人身份证件及个人资格证书等资料是否不需要彩印件，仅需黑白复印件盖章？

回复：可以，复印件须清晰易辨识。

问题9：封套上应选人名称是写牵头人名称还是联合体名称？封套上封包盖章是否只需牵头人盖章即可？

回复：应选人如为联合体，封套的应选人名称写联合体名称，封套上封包盖章只需联合体牵头人盖章即可。

问题10：用印问题：银行和证券签订联合体协议书，联合体协议书中明确银行方为牵头主承，牵头主承是否可以对全套投标文件单独用印即可？

回复：投标文件可以只由牵头方盖章，联合体协议需要双方盖章。 

问题11：标书是否可以仅加盖骑缝章来代替每页内容盖章。

回复：不可以代替，按招选文件执行。

问题12：授权书问题：联合体各成员法定代表人（单位负责人）应当出具授权委托书，授权同一人作为代理人，办理投标事宜，授权书由联合体各成员法定代表人（单位负责人）签字并加盖企业法人公章。但由于券商内部制度及内部审核规定，无法授权委托外部机构（银行）的员工（个人）作为代理人，可否由券商授权给银行（法人），银行再授权给个人作为代理人参与投标，或者联合体双方在联合体协议书内容中约定该授权事项，由牵头主承来授权，不需要提供两份授权委托书。

回复：可以，协议和相关授权文件都应明确授权权限及委托内容即可。

问题13：承销费用包含但不限于服务机构费用（含咨询机构、律师事务所、评级机构等）、受托管理费用、簿记建档服务费、发行登记托管、兑付兑息手续费等所有涉及的费用。此处提到的发行登记托管、兑付兑息手续费等无法由承销商出具，按规定需要发行人来承担。

回复：发行登记托管、兑付兑息手续费参照服务机构费用先由发行人支付，后续计算承销费用再将该部分金额扣除。

问题14：因协会监管及银行、券商合规要求，联合体无法在标书中书面承诺认购比例。

回复：部分金融机构是有自投比例限制，可由其他机构资金认购加大比例，承诺认购比例不属于违规行为。

问题15：招标文件中除了资质文件需要双方用印以外，其他涉及到要用印盖章的部分（包括承诺书等），均是以牵头方名义盖章么？

回复：投标文件可以只由牵头方盖章，联合体协议需要双方盖章。

本公告作为招选文件的组成部分，与招选文件具有同等法律效力，招选公告、招选文件如涉及上述内容的应作相应修改，若本公告与招选公告、招选文件有不一致之处，应以本公告为准。敬请各应选人自行关注，招选人不再另行通知，如有遗漏招选人概不负责。

                                                                                                                 招选人：长沙恒诚业房地产开发有限公司

                                                                                              招选代理：湖南省工程建设监理有限公司

                                                                                                                                2021年2月1日